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中伦担任第三方监控人的企业合规整改案件以“合规考察”+“公开听证”方式通过验收
中伦担任第三方监控人的企业合规整改案件以“合规考察”+“公开听证”方式通过验收
发布时间：2022-10-19
语音播报
近日，由中伦律师事務(wù)所担任第三方监控人的深圳某高新(xīn)技术企业涉嫌对非國(guó)家工作人员行贿案合规整改案件，在深圳市南山(shān)區(qū)人民(mín)检察院的领导和组织下，以“合规考察"+“公开听证"模式通过了企业合规整改工作的验收，涉案企业和涉案人员现已取得了检察机关出具的不起诉决定书。
涉案企业是一家國(guó)家高新(xīn)技术企业，拥有(yǒu)已登记的上百项计算机软件著作权和作品著作权，合作企业涉及多(duō)家知名手机厂商(shāng)、网络知名APP，授权网站超过50家，并与多(duō)所國(guó)内知名高校签订合作意向。
2022年6月，中伦律师事務(wù)所经深圳市司法局于第三方监控人名录库随机抽选并经检察机关确认，根据《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》等相关规定以及检察机关对涉案企业作出的合规监督考察决定书，担任该合规整改案件的第三方监控人，对涉案企业的合规整改工作开展為(wèi)期两个月的合规考察。
合规考察期间，中伦项目组采取实地观察走访、人员访谈、文(wén)本审阅、问卷调查、对原始凭证、工作记录、操作管理(lǐ)流程等进行抽样检查的方式，全面考察涉案企业的合规整改情况。同时，针对涉案企业作為(wèi)中小(xiǎo)企业的特性，中伦项目组引入2022年7月1日生效的《中小(xiǎo)企业合规管理(lǐ)體(tǐ)系有(yǒu)效性评价团體(tǐ)标准》作為(wèi)评估工作的参照，以评促建，指导涉案企业建立与其管理(lǐ)现状相匹配的合规管理(lǐ)體(tǐ)系，促进涉案企业“真合规"、“真整改"。经过為(wèi)期两个月的合规监督考察以及多(duō)次合规调研，中伦项目组向检察机关正式提交了对涉案企业的合规书面考察报告。
2022年9月23日，深圳市南山(shān)區(qū)人民(mín)检察院就本案举行了公开听证。听证会上，中伦项目组作為(wèi)第三方监控人，围绕涉案企业的合规管理(lǐ)组织體(tǐ)系、合规管理(lǐ)制度建设、合规风险识别及应对、合规文(wén)化建设等方面，向出席听证会的听证员详细介绍了合规考察期内第三方监控人对涉案企业进行了解、监督及评估的情况，并给出了合规考察结论意见。听证员在认真听取各方陈述后，经休会评议，一致同意涉案企业通过合规整改验收，亦对中伦项目组作為(wèi)第三方监控人的工作予以高度肯定。深圳市南山(shān)區(qū)人民(mín)检察院现已对涉案企业和涉案人员作出了不起诉决定。
本案的主办合伙人為(wèi)郭丽和严俊涛，项目组律师还包括赵世锋、谭文(wén)倩等。
案件公开听证会
中伦律师在公开听证会上作為(wèi)第三方监控人发表意见
