科(kē)创板开板至今两年多(duō)来，一大批具有(yǒu)"硬科(kē)技"实力和市场竞争力的创新(xīn)企业在科(kē)创板上市，目前已达370家左右[1]，涵盖了集成電(diàn)路、生物(wù)医药、新(xīn)材料、高端制造等领域。

科(kē)创板的板块属性决定了申报企业大多(duō)处于所在行业尖端，研发投入较大，人才优势明显。此类企业的董监高、核心技术人员中不乏出身高等院校、科(kē)研院所的专家學(xué)者，或具备境内外同行业龙头企业的从业经历，更有(yǒu)相当一部分(fēn)企业的实际控制人本人即具有(yǒu)过硬的技术和行业背景。

先进的核心技术能(néng)力和顶尖的人才实力為(wèi)企业申报科(kē)创板奠定了坚实的基础，同时也面临着被审核部门关注相关人员的职務(wù)发明问题。尤其是实际控制人、董监高、核心技术人员目前或过去曾在高校院所、同行业企业任职的情况。拟在科(kē)创板上市企业存在职務(wù)发明问题的，若处理(lǐ)不慎，相关任职经历则有(yǒu)可(kě)能(néng)引致职務(wù)发明的潜在风险，对企业的发行上市、持续经营产生不利影响，因此，需要在IPO规范期间对科(kē)创板企业的职務(wù)发明问题予以充分(fēn)的重视。

科(kē)创板规则和知识产权法律法规所涉及职務(wù)发明的主要规定如下：

第十二条："发行人业務(wù)完整，具有(yǒu)直接面向市场独立持续经营的能(néng)力：……（三）发行人不存在主要资产、核心技术、商(shāng)标等的重大权属纠纷，……"

第三十三条："发行人应结合科(kē)创板企业特点，披露由于重大技术、产品、政策、经营模式变化等可(kě)能(néng)导致的风险：（一）技术风险，包括技术升级迭代、研发失败、技术专利许可(kě)或授权不具排他(tā)性、技术未能(néng)形成产品或实现产业化等风险……"

第五十三条："发行人应分(fēn)析披露对主要业務(wù)具有(yǒu)重大影响的主要固定资产、无形资产等资源要素的构成，分(fēn)析各要素与所提供产品或服務(wù)的内在联系，是否存在瑕疵、纠纷和潜在纠纷……"

第六十二条："发行人应分(fēn)析披露其具有(yǒu)直接面向市场独立持续经营的能(néng)力：（一）资产完整方面。……合法拥有(yǒu)与生产经营有(yǒu)关的主要土地、厂房、机器设备以及商(shāng)标、专利、非专利技术的所有(yǒu)权或者使用(yòng)权，……（七）发行人不存在主要资产、核心技术、商(shāng)标的重大权属纠纷，……"

"执行本单位的任務(wù)或者主要是利用(yòng)本单位的物(wù)质技术条件所完成的发明创造為(wèi)职務(wù)发明创造。职務(wù)发明创造申请专利的权利属于该单位，申请被批准后，该单位為(wèi)专利权人。该单位可(kě)以依法处置其职務(wù)发明创造申请专利的权利和专利权，促进相关发明创造的实施和运用(yòng)。……利用(yòng)本单位的物(wù)质技术条件所完成的发明创造，单位与发明人或者设计人订有(yǒu)合同，对申请专利的权利和专利权的归属作出约定的，从其约定。"

"专利法第六条所称执行本单位的任務(wù)所完成的职務(wù)发明创造，是指：（一）在本职工作中作出的发明创造；（二）履行本单位交付的本职工作之外的任務(wù)所作出的发明创造；（三）退休、调离原单位后或者劳动、人事关系终止后1年内作出的，与其在原单位承担的本职工作或者原单位分(fēn)配的任務(wù)有(yǒu)关的发明创造。专利法第六条所称本单位，包括临时工作单位；专利法第六条所称本单位的物(wù)质技术条件，是指本单位的资金、设备、零部件、原材料或者不对外公开的技术资料等。"

以2021年9月在科(kē)创板发行上市的10家企业——纽威数控（688697）、卓锦股份（688701）、振华新(xīn)材（688707）、禾信仪器（688622）、國(guó)力股份（688103）、上海谊众（688091）、博拓生物(wù)（688767）、时代電(diàn)气（688187）、卓然股份（688121）、宏微科(kē)技（688711）為(wèi)样本，其中5家企业因存在实际控制人、董监高、核心技术人员等主要人员兼职或历史任职而存在相关职務(wù)发明问题，具體(tǐ)情况如下：

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综上，10家企业均在反馈环节被关注核心技术相关问题，5家企业存在实际控制人、董监高、核心技术人员等主要人员目前或过去曾在与发行人从事相同或相近业務(wù)的其他(tā)单位任职的情形，其中3家企业曾因此类任职而在反馈环节被关注是否存在职務(wù)发明问题。可(kě)见，职務(wù)发明问题是科(kē)创板审核关注的普适性问题。

3家涉及职務(wù)发明的企业相关反馈问题和解决思路如下：

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根据上表，针对职務(wù)发明问题，现有(yǒu)案例已為(wèi)科(kē)创板拟上市企业提供了较為(wèi)成熟、系统的核查手段和规范方案，筆(bǐ)者总结如下：

（1）访谈兼职单位、历史任职单位，取得其出具的书面文(wén)件，确认相关发明创造不构成职務(wù)发明；

（2）访谈发行人及当事人，取得其出具的书面文(wén)件，确认相关发明创造不构成职務(wù)发明，且发行人具有(yǒu)独立研发能(néng)力；

（3）核查当事人在兼职单位、历史任职单位的主要工作任務(wù)、参与研发项目，调取当事人在发行人处的相关信息，说明当事人在发行人处的发明创造未利用(yòng)其他(tā)单位的物(wù)质技术条件；

（4）查询兼职单位、历史任职单位已获授权的专利，比较专利说明书中记载的权利描述与发行人类似专利之间的显著區(qū)别；

（5）通过公开渠道查询当事人与兼职单位、历史任职单位之间不存在知识产权方面的纠纷；

（6）发行人实际控制人出具兜底承诺。

需要指出的是，上述手段中，第（1）项一般是最為(wèi)核心的解决手段，绝大多(duō)数案例中上市企业均已取得兼职单位、历史任职单位出具的书面文(wén)件；其余各项均為(wèi)补充手段，仅在第（1）项手段无法落实的情况下进行补充论证，但证明效力偏弱，存在一定的审核风险。

实践中，由兼职单位、历史任职单位出具证明文(wén)件并非易事。尤其当任职单位為(wèi)同行业企业时，相关企业往往不会轻易出具文(wén)件為(wèi)竞争对手的成功上市铺平道路。即便任职单位為(wèi)非营利性的高等院校、科(kē)研院所，囿于早年间校企合作研发、产學(xué)研联动形成的科(kē)研成果管理(lǐ)體(tǐ)系存在一定欠缺，相关单位通常并无系统性资料佐证争议专利的权属。且确认工作涉及科(kē)研成果转化、國(guó)有(yǒu)资产管理(lǐ)等多(duō)部门职权，发行人商(shāng)请相关单位明确是否构成职務(wù)发明时，也可(kě)能(néng)存在相关单位能(néng)力不足、动力不强的双重困境。

正因如此，科(kē)创板拟上市企业更应重视潜在的职務(wù)发明问题，在拟IPO规范前期，应在专利研发和申请过程中采取必要的措施防患未然，避免专利权授权之后的职務(wù)发明问题对科(kē)创板审核造成不必要的障碍，筆(bǐ)者具體(tǐ)建议如下：

（1）针对完全利用(yòng)发行人物(wù)质技术条件独立开发形成，自始至终未利用(yòng)当事人兼职单位、原任职单位物(wù)质技术条件的发明创造，应在申请专利之前或同时，由当事人向兼职单位、原任职单位申报，单位根据其制定的知识产权管理(lǐ)办法进行审核，作出不属于职務(wù)发明的事先书面认定；

（2）针对发行人与高等院校、科(kē)研院所建立研究开发平台、技术转移机构或者技术创新(xīn)联盟等方式形成的发明创造，合作各方应签订协议，约定知识产权归属、权益分(fēn)配等事项，并根据协议约定确定专利权人；

（3）针对确為(wèi)当事人利用(yòng)高等院校、科(kē)研院所物(wù)质技术条件形成的发明创造，如需投入发行人的，可(kě)以通过转让、许可(kě)、作价投资等方式，但应履行《中华人民(mín)共和國(guó)促进科(kē)技成果转化法》《事业单位國(guó)有(yǒu)资产管理(lǐ)暂行办法》及其他(tā)法律法规规定的协议定价、挂牌交易、拍卖等程序，确保程序、对价合法合规，不存在争议或纠纷。

（1）相关人员在同行业企业的主要工作任務(wù)、参与研发项目与其在发行人处应存在显著區(qū)别，同行业企业与发行人的技术路線(xiàn)亦应存在显著差异；

（2）依据《中华人民(mín)共和國(guó)专利法实施细则》第十二条中有(yǒu)关职務(wù)发明系在"劳动、人事关系终止后1年内作出"的时间限制，应避免在敏感期内提交专利申请。

科(kē)创板拟上市公司应具备独立、自主、可(kě)持续的研发能(néng)力，因此，在面对职務(wù)发明问题时，不论真实情况如何，绝大多(duō)数企业都倾向于认定争议专利不构成职務(wù)发明。而样本中的禾信仪器选择了另一种思路——其已授权的57项专利中，31项构成职務(wù)发明，其中26项為(wèi)发行人与S大學(xué)共有(yǒu)。禾信仪器直面职務(wù)发明问题，如实披露，它的过会也為(wèi)其他(tā)企业指明了另一条道路。

禾信仪器通过共有(yǒu)专利解决了职務(wù)发明的权属问题，但未来实践中，筆(bǐ)者建议还需关注共有(yǒu)专利的权利行使及收益分(fēn)配问题。根据《中华人民(mín)共和國(guó)专利法》第十四条的规定，对于共有(yǒu)专利的权利行使，有(yǒu)约定的从约定；无约定的，共有(yǒu)人可(kě)单独实施或以普通许可(kě)方式许可(kě)给他(tā)人实施，许可(kě)他(tā)人实施的使用(yòng)费应在共有(yǒu)人之间分(fēn)配。若共有(yǒu)双方对于共有(yǒu)专利的权利行使及收益分(fēn)配无明确约定，共有(yǒu)单位将独立于上市公司对共有(yǒu)专利享有(yǒu)部分(fēn)使用(yòng)、收益权，若其授权第三方使用(yòng)，即使将部分(fēn)使用(yòng)费分(fēn)配给上市公司，也会给上市公司在独占技术方面带来隐忧。

2021年6月，浙江省科(kē)學(xué)技术厅等5部门印发了《关于加强高校院所科(kē)技成果转化的实施意见》，重点任務(wù)系加强和完善高校院所科(kē)技成果转化的导向、机制、服務(wù)體(tǐ)系和配套系统。2021年9月22日，中共中央、國(guó)務(wù)院印发《知识产权强國(guó)建设纲要（2021－2035年）》，鼓励高校、科(kē)研机构建立专业化知识产权转移转化机构。2021年9月27日至28日，中央人才工作会议提出，要调动好高校和企业两个积极性，实现产學(xué)研深度融合。可(kě)以预见，随着校企合作的不断推进，未来科(kē)创板拟上市公司的职務(wù)发明、共有(yǒu)发明将会更為(wèi)普遍，发行人和中介机构也应提前做好全面充分(fēn)的准备。