经检索，自2008年至2022年4月17日期间，与高校、科(kē)研院所相关人员投资、兼职相关IPO案例共68例[2]，相关案例的情况如下：

经统计，自2019年以来，高校、科(kē)研院所相关人员投资、兼职案例主要集中在科(kē)创板（38例）、创业板（15例），且呈现出逐年增長(cháng)趋势。

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经统计，上述68例IPO案例中，涉及教育部直属高等院校為(wèi)35例，非教育部直属高等院校為(wèi)13例，科(kē)研院所為(wèi)20例。可(kě)以看出，教育部直属高校和科(kē)研院所的相关案例情况较多(duō)，占比约為(wèi)80%。

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在上述68例案例中，仅涉及兼职情形的案例為(wèi)28例（41.18%）；既有(yǒu)持股又(yòu)有(yǒu)兼职的案例為(wèi)39例（57.36%），其中，相关兼职创业人员作為(wèi)实际控制人的比例為(wèi)41.18%，非实际控制人的比例為(wèi)16.18%。

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由此可(kě)见，高校、科(kē)研院所相关人员担任企业“掌门人"角色逐渐成為(wèi)主流趋势。

近三年的相关案例（55例）主要集中于“软件和信息技术服務(wù)业"（15例）、“计算机、通信和其他(tā)電(diàn)子设备制造业"（9例）和“专用(yòng)设备制造业"（8例），上述三类行业合计占比高达58%，且主要集中于科(kē)创板。

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经检索，高校、科(kē)研院所相关人员投资、兼职的规则主要分(fēn)為(wèi)三类，第一类是由全國(guó)人民(mín)代表大会常務(wù)委员会（以下简称“全國(guó)人大常委"）颁布的法律文(wén)件；第二类是由國(guó)家教育部、國(guó)務(wù)院办公厅等中央部委颁布的系列规范性[3]文(wén)件；第三类是由各高等院校、科(kē)研院所制定的内部管理(lǐ)性文(wén)件。其中第一类、第二类的主要文(wén)件如下：

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如上表所示，对高校、科(kē)研院所相关人员持股、兼职的相关规则以“通知"“意见"等行政规范性文(wén)件為(wèi)主。上述规则文(wén)件中，对高校、科(kē)研院所相关人员的投资、兼职情形并非采取“一刀(dāo)切"模式，而是综合考虑不同因素以及不同政策背景，如考虑相关人员身份：是否属于中共党员、是否属于科(kē)研技术人员、担任领导职務(wù)及职级等；考虑相关人员所属单位：是否為(wèi)教育部直属高等院校、党政机关、是否属于科(kē)研院所等。

為(wèi)进一步梳理(lǐ)相关规则的具體(tǐ)要求，下文(wén)将根据高校、科(kē)研院所相关人员是否担任领导职務(wù)角度，进行分(fēn)类梳理(lǐ)：

1、非领导职務(wù)人员

通过对上述相关规则梳理(lǐ)分(fēn)析可(kě)知，國(guó)家整體(tǐ)上支持和鼓励高校、科(kē)研院所中非领导职務(wù)科(kē)研人员投资、兼职等行為(wèi)，并不断探索和完善相关制度予以保障。

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2、领导职務(wù)人员

受限于國(guó)家对党政领导干部、党员领导干部的反腐倡廉建设、廉洁从政的政策方针，即便是在鼓励和支持科(kē)技创新(xīn)、推动技术成果转化的背景下，國(guó)家对该等领导职務(wù)人员对外投资、兼职行為(wèi)的规范更為(wèi)慎重，并按照分(fēn)层分(fēn)类管理(lǐ)的原则、區(qū)别不同情况进行规范。有(yǒu)别于非领导职務(wù)的科(kē)研人员，國(guó)家对高校、科(kē)研院所党员/党政领导干部在外投资、兼职仍持限制甚至禁止态度。

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1、非领导职務(wù)的普通教职人员

如前文(wén)所述，对于高校、科(kē)研院所非领导职務(wù)能(néng)否投资/持股的问题，國(guó)家政策在整體(tǐ)上持支持态度，并且在部分(fēn)规范性文(wén)件中对上述非领导职務(wù)的高校、科(kē)研院所职工进行了區(qū)分(fēn)：

（1）类型一：非科(kē)技（研）人员的普通教职人员

根据《中华人民(mín)共和國(guó)公司法》《中华人民(mín)共和國(guó)证券法》《中华人民(mín)共和國(guó)教师法》《教师职业道德规范》《中國(guó)科(kē)學(xué)院工作人员兼职管理(lǐ)规定》等文(wén)件，该等文(wén)件并未对非科(kē)技（研）人员的普通教职人员从事投资（持股）活动进行明确禁止或限制。

（2）类型二：同时属于科(kē)（研）技人员或从事科(kē)技成果转化活动

自《中华人民(mín)共和國(guó)促进科(kē)技成果转化法》（2015修订）提出“國(guó)家设立的研究开发机构、高等院校进行科(kē)技成果转化的，允许对完成科(kē)技成果转化作出重要的人员给予股权奖励"以来，國(guó)家相关部门相继发布的政策文(wén)件不断放宽高校及科(kē)研院所技术成果转化的限制条件，明确支持高校、科(kē)研院院所的科(kē)研人员通过兼职、在职创业、离岗创业等方式进行科(kē)技成果转化，并可(kě)以通过科(kē)技成果转化投资入股企业或取得相应的股权奖励。

2、担任领导职務(wù)的高校、科(kē)研院所教职人员

虽然國(guó)家支持和鼓励高校、科(kē)研院所科(kē)研人员进行技术成果转化、创新(xīn)创业，但对于同时具有(yǒu)领导职務(wù)的人员，还需符合有(yǒu)关党政领导干部廉洁自律等限制性要求。國(guó)家相关政策文(wén)件中对事业单位的党政领导干部、党员领导干部所属单位、具體(tǐ)领导职级进行了分(fēn)层管理(lǐ)规定，并对该等人员的股东资格作出了不同程度的限制及禁止情形。因此，判断具有(yǒu)领导职務(wù)的高校、科(kē)研院所相关人员股东资格适格性，需要关注如下因素：（1）所属单位性质；（2）担任领导职務(wù)及级别、是否属于中共党员；（3）是否同时存在科(kē)技成果转化（如技术成果完成人或重要贡献人员）等。

（1）所任职单位的性质

通过梳理(lǐ)相关规则发现，判断高校、科(kē)研院所中同时担任领导职務(wù)人员股东资格适格性时，应注意區(qū)分(fēn)该等人员所属单位的性质，不同性质下的单位所属人员在适用(yòng)规则时，存在一定差异。对于教育部直属高校担任领导职務(wù)人员在外投资/持股时，还应严格遵守《中共教育部党组关于印发<直属高校党员领导干部廉洁自律“十不准">的通知》（教党〔2010〕14号）》、《中共教育部党组关于进一步加强直属高校党员领导干部兼职管理(lǐ)的通知》（教党〔2011〕22号）有(yǒu)关领导干部的对外投资的限制性或禁止性规定。但对于非教育部直属高校的领导干部是否参照适用(yòng)上述规定，法律法规及相关规范性文(wén)件并未明确，此种情形下，需要结合具體(tǐ)高校有(yǒu)关主管部门对此是否进行明确规范。

（2）所任领导职務(wù)及级别、是否属于中共党员

影响高校、科(kē)研院所领导职務(wù)人员投资、兼职的另一重要因素為(wèi)其所任领导职務(wù)与级别，以及该等人员是否具有(yǒu)中共党员身份。其中，对于事业单位中“领导职務(wù)"范围的厘定，有(yǒu)助于明确相关领导人员对外投资、兼职合规性边界。

如前文(wén)所述，对于“领导干部"存在两种表述：“党政领导干部"和“党员领导干部"，二者的范围或存在一定差异。根据《中央纪委法规室“两部党内法规"权威答(dá)疑（二）》和《党政领导干部选拔任用(yòng)工作条例》（2019）等规定，“党员领导干部"与“党政领导干部"的范围分(fēn)别如下：

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在界定有(yǒu)关党政领导干部或党员领导干部范围后，可(kě)以看出现行规则中，对于高校、科(kē)研院所担任领导职務(wù)的人员在外持股、兼职仍处于严格限制或禁止态度，如：《中國(guó)共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》（中发〔2010〕3号）、《关于印发<直属高校党员领导干部廉洁自律“十不准">的通知》（教党〔2011〕14号）规定，事业单位中相当于县(处)级以上党员领导干部、教育部直属高校党员领导干部不得以个人或借他(tā)人名义经商(shāng)、办企业；《國(guó)務(wù)院关于印发实施<中华人民共和国促进科技成果转化法>若干规定的通知》（國(guó)发〔2016〕16号）、《中共中央办公厅、國(guó)務(wù)院办公厅印发<关于实行以增加知识价值为导向分配政策的若干意见>》明确规定，高校、科(kē)研机构的正职领导、领导班子中属中央管理(lǐ)的干部以及所属单位中任法人的正职领导，不得在企业中持股。

（3）关于科(kē)技成果转化

如前所述，國(guó)家层面对高校、科(kē)研院所担任领导职務(wù)的人员对外投资行為(wèi)作出了严格的限制或禁止性规定，但相关领导干部往往也会参与科(kē)研项目，成為(wèi)科(kē)技的主要完成者和重要贡献者。為(wèi)促进科(kē)技成果转化，國(guó)家层面在一定程度上放宽了对事业单位领导人员持股限制，即符合条件的领导人员可(kě)通过科(kē)技成果转化方式获得股权奖励，如：

① 对于高校、科(kē)研院所正职和领导班子成员中属中央管理(lǐ)的干部，在担任现职前因科(kē)技成果转化获得的股权，可(kě)在任现职后及时予以转让，转让股权的完成时间原则上不超过3个月；逾期未转让的，应在任现职期间限制交易，并在该等人员不担任上述领导职務(wù)1年后解除限制。

② 对于除高校、科(kē)研院所领导班子除中央管理(lǐ)干部外的其他(tā)成员以及所属院系所和内设机构领导人员、科(kē)研院所的中层领导人员（所長(cháng)助理(lǐ)、党政管理(lǐ)部门中层正职、副职领导人员），可(kě)以作為(wèi)科(kē)技成果主要完成人（或有(yǒu)重要贡献人员）获得股权奖励。相关规则要求如下：

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1、非领导职務(wù)人员：支持和鼓励

如前所述，对于非领导职務(wù)人员在外兼职/任职情形，相关规则就兼职/任职的方式、审批流程、薪酬领取以及岗位特别要求等事项进行了不断完善。

（1）兼职/任职方式

2017年3月，人力资源社会保障部颁布    《关于支持和鼓励事业单位专业技术人员创新(xīn)创业的指导意见》（人社部规〔2017〕4号）（以下简称“人社部4号文(wén)"），进一步明确了事业单位人员创新(xīn)创业的三种方式：事业单位选派专业技术人员到企业挂职或者参与项目合作、支持兼职创新(xīn)或在职创业、离岗创业，并就每种方式的审批流程、社会保险、薪酬待遇等方面进行规范。

① 高校、科(kē)研院所选派模式

根据“人社部4号文(wén)"的规定，高校、科(kē)研院所可(kě)以通过选派专业技术人员到企业挂职或者参与项目合作，在此期间，高校、科(kē)研院所与相关人员就岗位职责、工作期限、报酬、奖励等权利义務(wù)进行约定。此种模式下，兼职工作较為(wèi)固定，选择空间较小(xiǎo)。

② 在岗兼职、在岗创业模式

根据“人社部4号文(wén)"的规定，支持和鼓励高校、科(kē)研院所技术人员到企业兼职，或者利用(yòng)与本人从事专业相关的创业项目在职创办企业，通过在岗兼职、在岗创业方式实现技术成果转化、技术创新(xīn)。但相关兼职创业人员应保证履行本单位岗位职责、完成本职工作，并履行相关内部审批/备案程序。

③ 离岗创业模式

根据“人社部4号文(wén)"的规定，离岗创业，即指事业单位专业技术人员带着科(kē)研项目和成果离岗创办科(kē)技型企业或者到企业开展创新(xīn)工作。在该模式下，相关人员的工作自由度更高，工作方式更加灵活。另外，高校、科(kē)研院所在一定期限内（通常為(wèi)3年，最長(cháng)不超过6年[4]）保留该等人员的人事关系，并通过签订离岗协议，约定离岗事项、离岗期限、基本待遇、保密、成果归属等内容，明确双方权利义務(wù)。

（2）履行相应审批/备案程序

结合现有(yǒu)法律、法规及其他(tā)规范性文(wén)件的规定，高校、科(kē)研院所相关人员在外兼职、创新(xīn)创业的必要前提之一為(wèi)“取得所属单位的审批同意"。如：《國(guó)務(wù)院关于印发实施<中华人民共和国促进科技成果转化法>若干规定的通知》（國(guó)发〔2016〕16号）规定：“研究开发机构、高等院校科(kē)技人员在履行岗位职责、完成本职工作的前提下，经征得单位同意，可(kě)以兼职到企业等从事科(kē)技成果转化活动，或者离岗创业"；“人社部4号文(wén)"明确规定相关人员在兼职或创新(xīn)创业时应当“提出书面申请，并经单位同意"；  《中华人民(mín)共和國(guó)科(kē)學(xué)技术进步法》（2022年修订）第六十条规定：“研究开发机构和高等學(xué)校的科(kē)學(xué)技术人员，在履行岗位职责、完成本职工作、不发生利益冲突的前提下，经所在单位同意，可(kě)以从事兼职工作获得合法收入。"

（3）关于兼职领薪

通常情形下，对于非领导职務(wù)人员而言，相关政策文(wén)件允许其在外兼职时获得相应的工作报酬或奖励。但部分(fēn)高校、科(kē)研院所会根据自身情况对对兼职薪酬作出特别规定，如北京大學(xué)在《北京大學(xué)教研系列教师校外兼职管理(lǐ)试行办法》（校发〔2016〕168号）中规定：“占用(yòng)工作时间的校外兼职取得报酬，由教师与所在二级单位协商(shāng)分(fēn)配比例。"《中國(guó)科(kē)學(xué)院、科(kē)學(xué)技术部关于印发<中国科学院关于新时期加快促进科技成果转移转化指导意见>的通知》（科(kē)发促字〔2016〕97号）中规定：“允许科(kē)技人员在适当条件下兼职从事科(kē)技成果转移转化，并在兼职中取得合理(lǐ)报酬。各单位应书面约定兼职人员的权利义務(wù)，兼职人员须如实将兼职收入报单位备案，按规定缴纳个人所得税。"

（4）关于特殊人员兼职要求及兼职岗位限制

除國(guó)家政策层面对高校、科(kē)研院所相关人员兼职行為(wèi)进行规范外，部分(fēn)高校、科(kē)研院所内部也会结合自身情况，制定具體(tǐ)的兼职、离岗创业管理(lǐ)办法等制度，对兼职要求进行“个性化"设置，如：《中國(guó)科(kē)學(xué)院工作人员兼职管理(lǐ)规定》（科(kē)发人教字〔2013〕22）第四条规定：“从事军工项目或担任的工作涉及國(guó)家秘密的工作人员，不得在境外机构、组织或外资企业从事兼职活动；全职承担战略性先导科(kē)技专项、國(guó)家重大科(kē)技项目或本单位‘一三五’重要任務(wù)的骨干人员，不得从事影响完成上述项目或任務(wù)的兼职活动。"

另外，需要特别关注的是，目前部分(fēn)高校已明确规定相关教职人员在兼职创业时，不得担任企业的董事長(cháng)、财務(wù)负责人、执行董事等职務(wù)，且原则上不得作為(wèi)企业的实际控制人。相关高校规定情况如下：

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2、担任领导职務(wù)人员：限制或禁止

根据《中共中央纪委、教育部、监察部关于加强高等學(xué)校反腐倡廉建设的意见》（教监〔2008〕15号）、《中共教育部党组关于进一步加强直属高校党员领导干部兼职管理(lǐ)的通知》（教党〔2011〕22号）、《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》（中组发〔2013〕18号）、《高等學(xué)校深化落实中央八项规定精神的若干规定》（教党〔2016〕39号）等规定，党政/党员领导干部在外兼职（任职）需要考虑该等人员所属单位性质、担任领导职務(wù)及级别、是否属于中共党员等要素，谨慎把握相关限制或禁止情形的边界。

对于高校、科(kē)研院所担任领导职務(wù)人员的兼职及取酬等情况规定梳理(lǐ)如下：

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如上表所示，相关规则对高校、科(kē)研院所中担任领导职務(wù)相关人员在外兼职、领薪的行為(wèi)进行了细化规定，整體(tǐ)上对该等人员的兼职、领薪行為(wèi)持限制或禁止态度。